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因从事私募业务存在多项违规行为，昆冈股权投资被监管责令改正

国际
2025-03-04 00:24:12
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北京商报讯(记者李海媛)3月3日，安徽证监局发文称，经查，发现安徽昆冈股权投资管理有限公司(以下简称“昆冈股权投资”)在从事私募基金业务活动中，存在部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务；从事与私募基金管理无关的业务；未按规定办理基金备案手续的情形，违反了相关规定。　　根据有关规定，安徽证监局决定对昆冈股权投资采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，安徽证监局指出，姚振山作为昆冈股权投资的时任法定代表人、总经理，对上述违规行为负有责任，根据有关规定，决定对姚振山采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。